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    更新时间:2026-03-22   浏览数:7
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    任何机构或个人市场、品种的走势,的可行性以口头、书面、电脑网络或者中国监督管理会(以下简称中国)认定的其他形式向公众提供分析、预测或建议,必须**取得中国授予的咨询业务书。
    二、咨询机构及其执业人员从事咨询活动必须客观、诚实信用,不得以虚假信息、信息或者市场传言为依据向客户或者提供分析、预测或建议;预测市场、品种的走势或者的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断;分析报告、分析文章等形式的咨询服务产品不得有不负责任的性语言。
    咨询机构及其执业人员不得参加媒体举办的荐股“擂台赛”、模拟大赛或类似的栏目或节目;咨询机构及其执业人员应防止和杜绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改。
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    咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当作出执业回避:
    (一)经中国核准的公开发行的企业的承销商或上市推荐人及其所属的咨询机构和咨询执业人员,不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务;
    (二)有咨询业务的公司的自营、资产管理和银行等业务部门的人员在离开原岗位的六个月内不得从事面向社会公众开展的咨询业务;
    (三)中国根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。
    四、咨询机构或其执业人员在预测品种的走势或对的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露:
    (一)咨询机构或其执业人员在预测品种的走势或对的可行性提出建议时,应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的是否有利害关系。
    (二)咨询机构需在每逢单月的**个工作日内,将本机构及其执业人员前两个月所推荐的是否涉及下列各项情况,向注册地的中国派出机构提供书面备案材料:
    1、咨询机构股东、股东所控股的企业是否持有相关;
    2、咨询机构“理财工作室”客户和其他主要客户是否持有相关;
    3、咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该;
    4、咨询机构或其执业人员是否与持有相关流通部分**位的股东有利害关系;
    5、咨询执业人员所在的机构在过去18个月内是否从事了涉及其推荐所属企业的除担任承销商和推荐人以外的银行业务活动;
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    咨询机构及其执业人员是否同一在同一时间,向不同类型的客户做方向不一致的分析、预测或建议;
    咨询机构及其执业人员在从事面向社会公众开展的咨询业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的费用或其他利益;
    中国根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。
    五、有咨询业务的公司应当建立起研究咨询业务与自营、资产管理和银行等业务之间的“防火墙”和相应的管理制度,从事面向社会公众开展的咨询业务的人员必须专职在研究咨询部门工作,并由所在机构将其名单向中国和机构注册地的中国派出机构备案;咨询机构应当建立起研究咨询业务与其他类业务之间的“防火墙”和相应的管理制度,从事面向社会公众开展的咨询业务的人员必须专职在研究咨询部门工作,并由所在机构将其名单向中国和机构注册地的中国派出机构备案。
    六、各类传播信息的媒体应当遵守《关于加强信息传播管理的若干规定》,不得刊发或播发未取得中国授予的业务书的任何机构或个人的关于市场、品种的走势,的可行性的任何形式的分析、预测或建议类的信息。
    七、任何机构和个人有权对违反法律法规、规章和本通知的行为进行监督,并可向中国或其派出机构投诉或举报。
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    业务覆盖局域:北京、广州、上海、深圳、天津、霍尔果斯、成都、杭州、武汉、重庆、南京、苏州、西安、长沙、沈阳、青岛、郑州、大连、东莞、宁波、无锡、内蒙古、浙江、湖南、合肥、烟台、济南、珠海、海南、海口、昆明
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