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咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当作出执业回避:
(一)经中国核准的公开发行的企业的承销商或上市推荐人及其所属的咨询机构和咨询执业人员,不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务;
(二)有咨询业务的公司的自营、资产管理和银行等业务部门的人员在离开原岗位的六个月内不得从事面向社会公众开展的咨询业务;
(三)中国根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。
四、咨询机构或其执业人员在预测品种的走势或对的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露:
(一)咨询机构或其执业人员在预测品种的走势或对的可行性提出建议时,应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的是否有利害关系。
(二)咨询机构需在每逢单月的**个工作日内,将本机构及其执业人员前两个月所推荐的是否涉及下列各项情况,向注册地的中国派出机构提供书面备案材料:
1、咨询机构股东、股东所控股的企业是否持有相关;
2、咨询机构“理财工作室”客户和其他主要客户是否持有相关;
3、咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该;
4、咨询机构或其执业人员是否与持有相关流通部分**位的股东有利害关系;
5、咨询执业人员所在的机构在过去18个月内是否从事了涉及其推荐所属企业的除担任承销商和推荐人以外的银行业务活动;

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咨询机构的出现,一方面适应了市场化的要求,另一方面也符合市场的公开、公平、原则。其作用是:
①咨询人员运用自身知识和丰富经验,通过对市场各相关因素的系统分析和研究,形成报告公布给者,从而有利于提高市场的透明度;
②咨询机构可以为市场上的发行人、人出谋划策,帮助他们选择筹资、的方案,从而有利于减少者的盲目性,提高资金运作效率;
③咨询机构结合宏观经济因素,运用大量的事实数据对上市公司经营情况进行分析研究,引导者理性,从而有利于市场稳定发展;
④咨询机构通过对上市公司的深入研究,并在有关媒体发表分析报告文章,对规范上市公司经营运作也起到一定的监督和促进作用。
简单来说咨询公司是为顾客提供方面建议的公司。
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中泰北京咨询有限公司
注册资金:5000万
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注册时间:2016年
国邦金泰北京咨询有限公司
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随着中国资本市场的工具种类不断丰富,者的范围不断扩大,者可以利用多种组合降低风险。
咨询服务逐渐融入外汇、、、期权、融资融券、股指等产品,开始介入顾问服务以及宏观经济信息服务,形成更为的信息服务体系,为者提供数据整理、决策分析和行情交易等的综合服务。
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公司名称 :鸿扬鼎鑫北京企业管理有限公司

申请材料及要求
申请者应提交以下材料:
申请从事咨询业务的报告; 咨询机构从业申请表; 企业法人营业执照(复印件); 公司章程; 内部管理制度; 公司开展咨询业务的业务管理制度及商业计划书; 业务场所租赁使用或产权归属文件(复印件); 由注册会计师提供的报告; 由申请机构出具的本机构股东是否存在关联关系、是否存在违法违规行为及资信状况是否良好的; 申请机构成立以来的业务报告; 公开发表的五篇代表申请机构业务水平的研究报告; 近一年经具有相关业务的会计师事务所出具的审计报告; 申请机构与公司有无业务合作和业务往来的说明; 中国业协会出具的有5名以上人员具备咨询执业的文件; 中国要求报送的其他材料。 申报材料报送要求:
申报材料一式四份(其中至少一份为原件),其中一份留存我局,复印件须为A4纸并加盖申报单位公章。 会计师出具的审计报告须附上会计师事务所的相关业务书复印件以及注册会计师的书复印件。 五篇研究报告必须是近两年内机构或拟申请执业人员在正规的杂志或报刊上公开发表的文章,文章类型除了类研究报告外也可放宽到包括类和经济类研究报告,如是后者,则应提供未发表的类研究报告作为补充材料。
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